每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

3月13日，中證協(xié)修訂發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范專業(yè)委員會(huì)工作機(jī)制。

中證協(xié)指出，專業(yè)委員會(huì)是協(xié)會(huì)治理、會(huì)員自治的重要方式，應(yīng)當(dāng)圍繞協(xié)會(huì)“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，凝聚會(huì)員共識(shí)、增進(jìn)會(huì)員共信、協(xié)同會(huì)員行動(dòng)，助力形成共建、共治、共享的行業(yè)治理體系。此外，中證協(xié)特別提及，專業(yè)委員會(huì)委員、秘書長因個(gè)人原因引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，對行業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)解聘。

專業(yè)委員會(huì)委員應(yīng)履行全部或部分十四個(gè)項(xiàng)目職責(zé)

具體而言，中證協(xié)指出，專業(yè)委員會(huì)可根據(jù)資本市場和行業(yè)發(fā)展需要，明確目標(biāo)任務(wù)，履行以下全部或部分十四個(gè)項(xiàng)目職責(zé)：

（一）草擬自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范，評估實(shí)施效果，并提出修改建議；

（二）調(diào)查、收集、整理并反映行業(yè)動(dòng)態(tài)、意見和建議；

（三）推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)，強(qiáng)化行業(yè)文化價(jià)值引導(dǎo)作用；

（四）推動(dòng)行業(yè)加強(qiáng)聲譽(yù)及品牌建設(shè)，樹立和維護(hù)行業(yè)形象；

（五）發(fā)揮智庫作用，對涉及行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性前瞻性重大問題、熱點(diǎn)難點(diǎn)問題、境內(nèi)外資本市場改革發(fā)展動(dòng)態(tài)和相關(guān)政策影響進(jìn)行研究，參與行業(yè)發(fā)展重大事項(xiàng)工作的前期論證、后期評估，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；

（六）引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，協(xié)助開展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新評估工作；

（七）促進(jìn)行業(yè)交流合作；

（八）協(xié)助開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)；

（九）協(xié)助組織行業(yè)培訓(xùn)，設(shè)計(jì)培訓(xùn)課程，提供師資；

（十）對自律管理中發(fā)現(xiàn)的重大問題提供專業(yè)意見；

（十一）研究總結(jié)行業(yè)典型案例和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；

（十二）協(xié)助開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目評審；

（十三）負(fù)責(zé)審理和復(fù)核相關(guān)自律處分案件，協(xié)助制定自律處分案件裁量標(biāo)準(zhǔn)等；

（十四）協(xié)會(huì)授權(quán)或委托的其他職責(zé)。

九種情形應(yīng)予以解聘

值得一提的是，在最受關(guān)注的委員構(gòu)成、任免條件等方面，中證協(xié)專門制定相關(guān)條款，明確委員、負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員的任職標(biāo)準(zhǔn)、限制條件與解聘情形，保障專業(yè)委員會(huì)有序高效開展工作。

人選方面，各專業(yè)委員會(huì)的委員原則上不超過40人；確需超過40人的，由協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。專業(yè)委員會(huì)設(shè)主任委員1名，副主任委員若干名。主任委員、副主任委員總數(shù)原則上不超過10名。設(shè)秘書長1名，由主任委員所在單位的工作人員擔(dān)任。協(xié)會(huì)相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)委派1名工作人員擔(dān)任聯(lián)絡(luò)人。

此外，專業(yè)委員會(huì)根據(jù)工作需要，可以聘請會(huì)員單位專家、監(jiān)管機(jī)構(gòu)專家、具有較高社會(huì)影響力或者學(xué)術(shù)研究水平的專家學(xué)者擔(dān)任顧問。

同一人員不得同時(shí)在兩個(gè)及以上的專業(yè)委員會(huì)擔(dān)任委員，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)提名的委員除外。同一專業(yè)委員會(huì)原則上不得有兩名及以上委員來自同一會(huì)員單位。確需有兩名及以上委員來自同一會(huì)員單位的，由協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)。

專業(yè)委員會(huì)委員、秘書長有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解聘：

（一）違法違規(guī)違紀(jì)，受到重大處罰處分的；

（二）被相關(guān)部門調(diào)查或采取強(qiáng)制措施，無法履行委員會(huì)職責(zé)的；

（三）因個(gè)人原因引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，對行業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重不良影響的；

（四）未經(jīng)協(xié)會(huì)或者委員會(huì)授權(quán)，擅自以委員會(huì)或者委員會(huì)職務(wù)的名義對外發(fā)表言論，對協(xié)會(huì)或者行業(yè)聲譽(yù)造成不良影響的；

（五）工作崗位發(fā)生變化，不再適合擔(dān)任委員會(huì)職務(wù)的；

（六）離開相關(guān)行業(yè)，不再適合擔(dān)任委員會(huì)職務(wù)的；

（七）任期內(nèi)3次無合理理由不參加委員會(huì)活動(dòng)，或者在2年內(nèi)沒有實(shí)質(zhì)參與委員會(huì)具體工作的；

（八）主動(dòng)申請退出委員會(huì)的；

（九）其他不適合繼續(xù)擔(dān)任委員會(huì)職務(wù)的情形。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞