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一案三罰 ABS違規(guī)業(yè)務監(jiān)管持續(xù)高壓 券商、服務和評級機構無一遺漏

2019-05-20 21:21:48

5月17日和20日,黑龍江證監(jiān)局圍繞紅博會展信托受益權資產支持專項計劃接續(xù)發(fā)布了三份警示函,直指華林證券、聯合信用和哈紅博會展在項目實施過程中,分別存在盡調不到位、管理不到位、信批不及時,以及未能及時向管理人報送重要信息。有接近監(jiān)管人士對記者表示,持續(xù)加強監(jiān)管,對于違法違規(guī)的相關方一并處理,一個都不能少。對相關方主要負責人的個人也要展開同步處罰,一直是一以貫之的監(jiān)管思路。(中國經營網)

責編 彭水萍

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