據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)系統(tǒng)工作人員違法違規(guī)案件近年的發(fā)案率在0.03%-0.05%之間，遠(yuǎn)低于全國(guó)政府系統(tǒng)的平均比例

記者日前從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，證監(jiān)會(huì)目前正加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息在其內(nèi)部流程的管理，正在制定相關(guān)管理辦法和登記管理制度。該制度覆蓋的范圍包括整個(gè)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)。此外，記者還了解到，證監(jiān)會(huì)還在加強(qiáng)任職回避工作，雖然這在此前證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》中對(duì)任職回避有相關(guān)規(guī)定，但證監(jiān)會(huì)仍會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)此方面的工作。

“證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息在其內(nèi)部流程的管理，給整個(gè)市場(chǎng)一個(gè)積極的信號(hào)，表示證監(jiān)會(huì)越來(lái)越重視內(nèi)幕交易的關(guān)注和打擊力度，不僅僅在上市公司內(nèi)幕建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，而且，在監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)也要建立登記管理制度，在打擊內(nèi)幕交易聲勢(shì)越來(lái)越大的環(huán)境下，將在一定程度上有效地防范和遏制內(nèi)幕交易。”一位資深業(yè)內(nèi)人士向記者表示。

據(jù)了解，在今年的10月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》。該《規(guī)定》主要針對(duì)上市公司這一主體的內(nèi)幕信息管理進(jìn)行規(guī)范，要求上市公司根據(jù)內(nèi)幕信息的流轉(zhuǎn)做好內(nèi)幕信息知情人登記管理的工作。上市公司主體各方、中介機(jī)構(gòu)、行政管理部門(mén)人員等都被列入內(nèi)幕信息知情人登記范圍。根據(jù)規(guī)定，上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)上市公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人的檔案。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)上市公司股價(jià)有重大影響的，也需要進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

“雖然證監(jiān)會(huì)在實(shí)際工作中接觸到內(nèi)幕信息的很少，但是，即使很少，我們也要加強(qiáng)管理，建立相應(yīng)的制度。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示。

分析人士指出，內(nèi)幕交易查處具有“取證難”、“認(rèn)定難”、“追責(zé)難”的特點(diǎn)。在我國(guó)，上市公司的很多重大并購(gòu)重組、投資事項(xiàng)都要經(jīng)過(guò)各種部門(mén)的層層審批，涉及到的人員機(jī)構(gòu)眾多。因此，制定國(guó)家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法非常有必要。

此外，記者了解到，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)系統(tǒng)工作人員違法違規(guī)案件近年的發(fā)案率在0.03%-0.05%之間，遠(yuǎn)低于全國(guó)政府系統(tǒng)的平均比例。根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》要求，證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定，不得從事與監(jiān)管職責(zé)有利益沖突的行為；工作人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)，遇有可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避，不得對(duì)應(yīng)回避事項(xiàng)施加影響。證監(jiān)會(huì)工作人員離職后，必須經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的“冷凍期”，才能去監(jiān)管對(duì)象中任職。