每日經(jīng)濟新聞 2026-02-13 17:22:42
每經(jīng)AI快訊，2月13日，證監(jiān)會對中天國富證券有限公司采取警示函措施。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中天國富證券存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控把關不嚴，個別項目質(zhì)控內(nèi)核履職不到位；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，個別項目對發(fā)行人財務數(shù)據(jù)波動情況、關聯(lián)交易情況及資金占用情況等重要風險事項分析核查不充分，個別項目未對簿記現(xiàn)場進行嚴格管理；三是個別項目受托管理履職盡責不到位。證監(jiān)會決定對中天國富證券采取警示函的行政監(jiān)管措施。
如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權(quán)，嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經(jīng)濟新聞APP
Copyright ? 2026 每日經(jīng)濟新聞報社版權(quán)所有，未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載使用，違者必究。
廣告熱線? 北京: 010-57613265，?上海: 021-61283008，?廣州: 020-84201861，?深圳: 0755-83520159，?成都: 028-86512112
