每經(jīng)實(shí)習(xí)記者｜鄭潔 每經(jīng)記者 孫嘉夏    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯｜湯輝    

9月22日晚間，四環(huán)生物（000518，SZ）公告稱收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》（以下簡(jiǎn)稱“《告知書》”），證監(jiān)會(huì)擬對(duì)四環(huán)生物罰款、對(duì)四環(huán)生物原實(shí)際控制人陸克平作出市場(chǎng)禁入措施等處罰。

在這份《告知書》中，證監(jiān)會(huì)歷數(shù)了四環(huán)生物及陸克平等涉嫌違法的“四宗罪”。其中包括四環(huán)生物2014年至2018年年度披露的實(shí)際控制人信息存在虛假記載；四環(huán)生物2014年年度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；陸克平及其一致行動(dòng)人共同持有四環(huán)生物股票達(dá)5%及每增加5%時(shí)未履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票；陸克平及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股達(dá)30%未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》梳理發(fā)現(xiàn)，陸克平為江蘇陽光集團(tuán)法定代表人、實(shí)際控制人，在2005年胡潤(rùn)中國(guó)富豪榜中，陸克平以14億元的財(cái)富位居第124名。

此外，證監(jiān)會(huì)也公布了對(duì)四環(huán)生物、陸克平等人的擬處罰決定。其中，對(duì)四環(huán)生物信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告并處以60萬元的罰款。

而陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票，達(dá)5%時(shí)及增持過程中每增加5%時(shí)未依法公告、報(bào)告，且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為，并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，在重大違法活動(dòng)中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。陸克平知悉并組織實(shí)施上述行為，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)陸克平采取終身市場(chǎng)禁入措施。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)