近日，記者獲悉，深圳證監(jiān)局已經(jīng)向轄區(qū)內(nèi)券商發(fā)布《關(guān)于開展轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)分類監(jiān)管工作的通知》，對券商分支機構(gòu)進行評級，主要分為A、B、C、D四個類別。被評為C類證券公司分支機構(gòu)，深圳證監(jiān)局將約談該分支機構(gòu)負責人進行警示性談話，同時要求該分支機構(gòu)提交整改報告；被評為D類證券公司分支機構(gòu)，深圳證監(jiān)局、深圳市證券業(yè)協(xié)會將其列入重點檢查對象，同時深圳證監(jiān)局將視情況約談該分支機構(gòu)所在的證券公司分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的公司高管及合規(guī)總監(jiān)進行警示性談話，并視情節(jié)輕重對該分支機構(gòu)負責人的認知能力向其所屬證券公司提出異議。這意味著，該分支機構(gòu)負責人有可能直接被換掉。（中國基金報）