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證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，監(jiān)管層也對此從未放松。

在過去一個月，有5位從業(yè)人員因炒股及私下接受客戶委托被罰，分別是中信證券（山東）徐康、中信證券姚逸宇、財達證券焦玉淼、方正證券姚磊和中銀國際曾玉山，被罰最重者罰沒金額近176萬。

值得注意的是，上述被罰從業(yè)人員均來自營業(yè)部，有員工也有總經(jīng)理。“證券從業(yè)人員不得炒股”，是不可跨越的紅線，卻總有越矩違規(guī)者。

女員工4年炒股千筆成交虧80萬

1972年出生的焦玉淼是財達證券石家莊和平東路營業(yè)部員工，她自2012年5月至2016年11月，在營業(yè)部任職期間，使用營業(yè)部無盤站操作李某國證券賬戶買賣股票，累計買入1192筆，成交金額52,339,648.57元，賣出932筆，成交金額51,531,443.02元，軋差-808205.55元，未發(fā)現(xiàn)違法獲利。河北證監(jiān)局責令焦玉淼依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。

另一位被罰的從業(yè)人員是中信證券的員工姚逸宇，他2012年2月23日至2017年11月30日期間，在中信證券工作，為證券從業(yè)人員。2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚逸宇決策并操作“童某穎”證券賬戶買賣股票，賬戶盈利185,086.96元。

姚逸宇辯稱涉案交易期間，其與童某穎均有操作該賬戶，請求酌情處理。經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認為，綜合交易資金來源、賬戶下單委托地址及相關(guān)當事人詢問筆錄等證據(jù)材料，足以認定姚逸宇在涉案期間主要決策并操作“童某穎”證券賬戶買賣股票的違法事實，遂決定沒收姚逸宇違法所得185,086.96元，并處以185,086.96元罰款，罰沒款金額合計370,173.92元。

營業(yè)部總經(jīng)理炒股被罰沒近170萬

營業(yè)部員工一時技癢炒股，營業(yè)部總經(jīng)理也受利益誘惑參與其中，數(shù)額較大引人關(guān)注。

時任方正證券南京珠江路證券營業(yè)部總經(jīng)理姚磊，系證券公司的從業(yè)人員。2014年10月29日至2016年4月8日，姚磊使用本人手機操作兩個賬戶交易“安科生物”“廣州友誼”“國信證券”“華昌化工”“華勝天成”“江特電機”“經(jīng)緯紡機”“雙塔食品”“先鋒新材”“園城黃金”“云南鍺業(yè)”“中國北車”“中國南車”“中國鐵建”“中國一重”“中海集運”“中聯(lián)重科”等17只股票，累計買入成交413,900股，成交金額3,924,736.00元，累計賣出成交835,200股，成交金額9,015,764.59元，獲利878,322.35元。

姚磊承認自己的違法行為，但提出從輕處罰的申辯意見，包括積極主動配合調(diào)查，態(tài)度端正，主動陳述自己違法行為；屬于法律意識不強，主觀惡性較小，沒有內(nèi)幕交易、操縱市場等其他違法行為；誠懇接受處罰，但請求考慮其違法行為的情節(jié)，不對其市場禁入；政治立場堅定、工作認真負責、本人患有膠質(zhì)瘤。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認為，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和聽證會情況，認定姚磊違反了證券公司從業(yè)人員禁止買賣股票的規(guī)定事實清楚，證據(jù)確鑿。姚磊在患有膠質(zhì)瘤的情況下，配合調(diào)查，主動上交手機，對查清違法事實發(fā)揮了重要作用，并如實陳述自身違法行為，表示深刻檢討。最終責令姚磊依法處理非法持有的證券，沒收姚磊違法所得878,322.35元，并處以878,322.35元罰款。

還有一位利用自己家人賬戶炒股的是中銀國際深圳中心四路營業(yè)部客戶經(jīng)理曾玉山，他2016年5月從中銀證券離職，2009年9月15日獲得一般證券業(yè)務(wù)的證券從業(yè)資格證書。他自2014年利用姐姐賬戶炒股開始，至2016年5月底，使用家中臺式電腦累計轉(zhuǎn)入資金42.4萬元買賣股票，經(jīng)計算，曾玉山違法所得為502,744元。

證監(jiān)會認為，曾玉山作為證券公司從業(yè)人員，將本人銀行賬戶資金42.4萬元轉(zhuǎn)入“曾某芬”證券賬戶買賣股票違反了《證券法》規(guī)定，曾玉山辯稱，其2014年12月29日至2016年1月24日直接和間接向“曾某芬”證券賬戶轉(zhuǎn)入資金共計42.4萬元，是其歸還姐姐2009年至2014年間代為本人墊付父親的醫(yī)藥費、護理費和父母的生活費，父母所有費用支出均由姐姐辦理，這是其作為兒子贍養(yǎng)父母應(yīng)該支付的費用；同時鑒于其父親病故、母親年邁多病、妻子和兒子身體不好等情況，請求給予減免處罰。

證監(jiān)會認為，結(jié)合下單交易終端以及當事人陳述等情況，認定曾玉山負責“曾某芬”證券賬戶交易決策。曾玉山銀行賬戶資金轉(zhuǎn)入曾某芬銀行賬戶后均轉(zhuǎn)入“曾某芬”證券賬戶進行股票交易，上述資金轉(zhuǎn)入筆數(shù)多，金額有大有小，還有的資金經(jīng)第三人賬戶周轉(zhuǎn)后轉(zhuǎn)入，表明資金轉(zhuǎn)入進行股票交易的目的具體且明確。

曾玉山所稱從其銀行賬戶轉(zhuǎn)出的資金是用于歸還姐姐曾某芬墊付的父親醫(yī)藥費、護理費和父母生活費的說法不能充分解釋上述客觀情況，且其提交父親病例為證，也缺乏充分關(guān)聯(lián)性，證監(jiān)會對此說法不予采信。曾玉山所提家庭生活困難等情況不是法定從輕、減輕、免于處罰的情節(jié)，對其提出減免處罰的意見不予采納。證監(jiān)會決定對曾玉山?jīng)]收違法所得502,744元，并處以510,000元罰款。

代客理財0收獲

還有一位從業(yè)人員代客理財200多萬，一個多月間發(fā)出了8筆基金交易指令，不成想沒有收益還領(lǐng)了罰單。

2014年11月19日至2014年12月30日，徐康時為中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部員工，系證券從業(yè)人員。徐康使用個人電子設(shè)備代中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部客戶聊城晚報傳媒有限公司（簡稱聊城晚報）發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額2276906.4元，沒有違法所得。

徐康在聽證會上提出，徐康系根據(jù)聊城晚報的特別授權(quán)操作“聊城晚報”賬戶，沒有對買賣證券做出決策，只是代為下單，并且在上班時間上班地點進行，中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部知情，并非私下接受委托買賣證券。同時，聊城晚報與中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部正在進行民事訴訟，涉及本案處罰當事人，民事案件尚未審結(jié)，現(xiàn)在對當事人進行行政處罰，缺少事實根據(jù)。并指出行政處罰程序違法，行政機關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)該給當事人發(fā)出責令改正或限期改正通知，但徐康未收到責令改正或限期改正的通知。徐康還特別提到?jīng)]有獲利，建議酌情減輕處罰。

山東證監(jiān)局認為，徐康認為其操作“聊城晚報”賬戶的行為有聊城晚報的特別授權(quán)以及中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部知情，并未提交相應(yīng)的證據(jù)予以支持。徐康并未否認自己代聊城晚報操作其賬戶的事實?！缎姓幜P事先告知書》中山東證監(jiān)局擬作出的行政處罰決定中包含責令改正，現(xiàn)行法律并未規(guī)定行政機關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)當向當事人發(fā)出責令改正或限期改正通知。雖然徐康沒有獲利，不是《行政處罰法》法定減輕處罰的情形，山東證監(jiān)局在審理過程中已經(jīng)充分考慮了當事人違法情形以及違法所得情況。綜上所述，責令徐康改正，給予警告，并處以十萬元罰款。

從業(yè)人員炒股紅線碰不得

《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

按照管理，各券商合規(guī)專員基本上每周都會給從業(yè)人員做合規(guī)培訓(xùn)，日常也有監(jiān)控，不允許炒股這條紅線從業(yè)人員基本清楚，但為何屢禁不止呢？

主要是利益誘惑太大，不少從業(yè)人員把持不住底線。有從業(yè)人員坦言，天天與股票投資打交道，有些克制力不強的人很難抗拒錢的誘惑。

證監(jiān)會相關(guān)人士表示，《證券法》關(guān)于禁止證券從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定，其本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢與其他投資者進行不公平交易，或者搶占客戶、委托人的交易機會，破壞公開公平公正的市場秩序。個別從業(yè)人員無視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖借用他人賬戶繞開法律限制，突破法律底線，必將受到法律嚴懲。