證券

多地證監(jiān)局查處基金銷售機構違規(guī)行為

中國基金報 2018-06-10 18:23:03

多地證監(jiān)局對基金銷售機構的監(jiān)管動作不斷，各種基金銷售中的違規(guī)行為正在被責令整改，近期除了廣西證監(jiān)局轄區(qū)內多家銀行類基金銷售機構被責令整改，還有蘇州財路基金銷售有限公司被責令整改，浙江金觀誠基金銷售公司被暫?；痄N售業(yè)務6個月?？偨Y幾家被處罰機構的違規(guī)行為，部分從業(yè)人員未取得基金銷售業(yè)務資格、產品風險等級不匹配、未完善投資者適當性管理制度、未及時報送材料、夸大宣傳、經營場地、財務規(guī)范等都是雷區(qū)。（中國基金報）

責編林靜

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