每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)實習(xí)記者｜李一瑋    每經(jīng)編輯｜吳永久    

5月28日，深交所在官網(wǎng)發(fā)布了對歐浦智網(wǎng)5%以上股東呂小奇的公開譴責(zé)處分的公告，原因是呂小奇存在對歐浦智網(wǎng)股票的短線交易行為。

第二大股東因涉短線交易被公開譴責(zé)

火山君（微信公眾號：huoshan5188）發(fā)現(xiàn)，5月28日，歐浦智網(wǎng)的第二大股東呂小奇因此前的減持行為被深交所認(rèn)定為短線交易，給予公開譴責(zé)處分。

公告顯示，2017年8月11日至2017年12月12日期間，呂小奇及其控制的信托計劃光大·鴻軒3號證券投資單一資金信托（以下簡稱“鴻軒3號”）、渤海信托·奇益7號證券投資信托（以下簡稱“奇益7號”）、渤海信托·奇益8號證券投資信托（以下簡稱“奇益8號”）通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）證券交易系統(tǒng)以集中競價交易方式持續(xù)增持歐浦智網(wǎng)股票，

隨后，2018年2月2日至2018年2月28日期間，鴻軒3號、奇益7號、奇益8號累計賣出歐浦智網(wǎng)股票877.62萬股，累計成交金額8,696.31萬元。

深交所認(rèn)為呂小奇上述股票交易行為構(gòu)成短線交易，該行為違反了《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。

呂小奇做了如下申辯：上述信托計劃減持股票雖在結(jié)果上構(gòu)成短線交易，但減持行為實際為信托計劃被強行平倉所致，非其本人的主動行為，其本人亦無故意或過失；在信托公司對信托計劃實施強制平倉后，其及時履行了信息披露義務(wù)，積極說明情況；此次短線交易未對歐浦智網(wǎng)及其他股東造成損失。

就此申辯理由，深交所認(rèn)為，鴻軒3號、奇益7號、奇益8號本次減持股票雖為信托公司強制平倉賣出，但根據(jù)歐浦智網(wǎng)對深交所問詢函的回復(fù)，在實際履行過程中，呂小奇對下單股票品種、數(shù)量、時點有充分的自主決策權(quán)，實際控制信托計劃的投資行為。且作為信托計劃的劣后級委托人和唯一補倉義務(wù)人，其怠于履行其補倉義務(wù)，直接導(dǎo)致了上述信托計劃被強行平倉，對信托計劃減持行為負(fù)有重要責(zé)任。而是否履行信息披露義務(wù)、是否為故意或過失行為、是否對其他股東造成損失，不影響對構(gòu)成短線交易的事實認(rèn)定。因此，對呂小奇的上述申辯理由均不采納。

呂小奇與信托公司就減持行為曾各執(zhí)一詞

就被動減持一事，火山君對重要節(jié)點進行歷史回顧。

呂小奇2010年創(chuàng)辦了上海奇益投資管理有限公司，是一家專門為擴張型企業(yè)提供金融服務(wù)的投資機構(gòu)。作為知名的80后牛散，呂小奇曾在2017年2月舉牌歐浦智網(wǎng)。現(xiàn)在，呂小奇仍持有歐浦智網(wǎng)6.10%的股份。

事實上，就呂小奇及控制的信托計劃所持有的歐浦智網(wǎng)股票被強制平倉一事，呂小奇和信托公司就責(zé)任歸屬問題曾雙方各執(zhí)一詞。

就呂小奇及其控制的信托計劃被動減持一事，歐浦智網(wǎng)于2018年2月6日晚發(fā)布公告稱，“2018年2月1日下午17時， 呂小奇接到信托公司關(guān)于一致行動人鴻軒3號、奇益7號、奇益8號三個產(chǎn)品的補倉要求后，于當(dāng)日及次日回復(fù)多份說明函多次溝通表達補倉積極性，表示有充分能力補倉和后續(xù)補倉時間安排，以及作為歐浦智網(wǎng)持股 5%以上股東及其一致行動人，警告信托方需遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，不可隨意減持，但信托方未予以采納并不給予補倉時間。次日2018年2月2日開盤后，信托方未遵守相關(guān)減持規(guī)定及辦法，直接進行歐浦智網(wǎng)股票賣出操作，造成持股 5%以上股東被動減持歐浦智網(wǎng)股份。”

火山君發(fā)現(xiàn)，公司股票從2月5日起停牌，一直到2月26日復(fù)牌。

隨后，在2018年2月27日晚，公司公告稱，2018年2月26日，歐浦智網(wǎng)股票復(fù)牌后，因呂小奇與信托公司溝通未達成一致意見，信托公司開始進行減持歐浦智網(wǎng)股票操作。

2月28日晚，公司又公告稱，2018年2月26日，歐浦智網(wǎng)股票復(fù)牌后，因呂小奇與信托公司溝通未達成一致意見，信托公司開始進行減持歐浦智網(wǎng)股票操作。

然而，信托公司則認(rèn)為：“該產(chǎn)品跌破平倉線，我司履行受托人職責(zé)通知委托人，并多次提示，委托人在收到通知后，在規(guī)定時間內(nèi)未能補倉，我司依照合同約定進行了處理。”、“呂小奇在收到通知函后未按要求進行補倉，已發(fā)生違約。”

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）