瑞銀在日前發(fā)布的2017年年報中透露，該公司于今年3月收到了香港證監(jiān)會發(fā)出的一則調(diào)查通知書，該項通知要求瑞銀證券香港有限公司暫停開展IPO保薦業(yè)務(wù)18個月，同時罰款1.19億港元。在上述年報中，瑞銀表示，已經(jīng)打算就上述調(diào)查決定書提出上訴。

瑞銀內(nèi)部人士表示，瑞銀確實接到了香港證監(jiān)會的決定通知書，但上述處罰決定通知書目前還未生效執(zhí)行，目前正處于繼續(xù)上訴的階段，如果決定通知書中的處罰生效，對瑞銀的業(yè)務(wù)影響也有限。因為受影響的是瑞銀在香港地區(qū)的IPO保薦業(yè)務(wù)，而非承銷業(yè)務(wù)。據(jù)悉，瑞銀在香港區(qū)去年的保薦業(yè)務(wù)量為個位數(shù)。（證券時報）