本網(wǎng)資料圖 寶利國(guó)際2016年12月29日收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)來(lái)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)表示，關(guān)于寶利國(guó)際的信息披露違法違規(guī)案已調(diào)查完畢，擬對(duì)公司及相關(guān)人士作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。 截至5月17日，寶利國(guó)際尚未收到證監(jiān)會(huì)正式下發(fā)的行政處罰通知書(shū)。對(duì)此，《證券日?qǐng)?bào)》記者致電寶利國(guó)際，董秘辦相關(guān)人士表示，此事對(duì)公司產(chǎn)生了影響，由于公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，最終結(jié)果還未通知，無(wú)法進(jìn)行再融資業(yè)務(wù)。 此外，針對(duì)寶利國(guó)際信息披露違規(guī)的索賠已經(jīng)開(kāi)始。“雖然寶利國(guó)際還沒(méi)有收到正式處罰決定，但根據(jù)立案登記制規(guī)定，不影響股民現(xiàn)在起訴?！闭憬ＸS律師事務(wù)所厲健律師稱(chēng)。寶利國(guó)際上述工作人士介紹，目前公司已經(jīng)接到來(lái)自投資者的索賠，涉及金額100萬(wàn)元左右。 重大事項(xiàng)變更未披露 證監(jiān)會(huì)向?qū)毨麌?guó)際發(fā)來(lái)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》顯示，寶利國(guó)際存在未如實(shí)披露寶利俄羅斯國(guó)際投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)俄羅斯寶利）設(shè)立信息的變更情況。據(jù)了解，2015年1月29日，寶利國(guó)際發(fā)布公告稱(chēng)，擬通過(guò)全資子公司寶利控股（新加坡）私人有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新加坡寶利）在俄羅斯投資設(shè)立俄羅斯寶利，注冊(cè)資本2000萬(wàn)美元。 然而，2015年7月2日，俄羅斯寶利完成商務(wù)部門(mén)備案手續(xù)，登記表記載的注冊(cè)資本為5000萬(wàn)盧布（按當(dāng)期外匯牌價(jià)折合約100萬(wàn)美元），法人創(chuàng)始人為寶利國(guó)際。2015年7月4日，時(shí)任財(cái)務(wù)部經(jīng)理費(fèi)祝海在寶利國(guó)際總經(jīng)理辦公會(huì)上向董事會(huì)成員周德洪、張宇定、陳永勤、徐建娟通報(bào)稱(chēng)，根據(jù)董事會(huì)要求，俄羅斯寶利的注冊(cè)資本為100萬(wàn)美元，其中寶利國(guó)際出資60萬(wàn)美元，新加坡寶利出資40萬(wàn)美元。截至寶利國(guó)際被調(diào)查日，公司未對(duì)上述事項(xiàng)的變化予以公告。 此外，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查還顯示，寶利國(guó)際未如實(shí)披露與俄羅斯聯(lián)邦遠(yuǎn)東發(fā)展部簽訂的《合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況；未如實(shí)披露與俄羅斯聯(lián)邦公路署簽訂的《俄羅斯聯(lián)邦公路署和寶利控股（新加坡）私人有限公司合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況，《自查更正公告》存在信息披露違法違規(guī)的情況；未如實(shí)披露與白俄羅斯國(guó)家石化公司及納夫坦煉油公司簽訂的《意向備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況；未如實(shí)披露與中航飛機(jī)(18.240,-0.15,-0.82%)股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況等等。 實(shí)控人擬被采取市場(chǎng)禁入 證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)為，周德洪作為寶利國(guó)際的法定代表人、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，全面主管俄羅斯寶利的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，在2015年7月份至2015年10月份兼任寶利國(guó)際董事會(huì)秘書(shū)期間，對(duì)涉及俄羅斯投資項(xiàng)目的最新進(jìn)展情況等未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是對(duì)上述違法事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員；2010年7月份至2015年7月25日任寶利國(guó)際董事、董事會(huì)秘書(shū)兼副總經(jīng)理的陳永勤于2015年7月4日已知悉俄羅斯寶利真實(shí)注冊(cè)信息與前期公告嚴(yán)重不符的情況，未及時(shí)履行寶利國(guó)際信息披露義務(wù)，是其他責(zé)任人員。時(shí)任副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張宇定，董事、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐建娟在任職期間，曾在寶利國(guó)際設(shè)立俄羅斯寶利的董事會(huì)決議上簽字，2015年7月4日二人已知悉俄羅斯寶利真實(shí)注冊(cè)信息與前期公告嚴(yán)重不符的情況，但未督促寶利國(guó)際及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是其他責(zé)任人員；等等。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)寶利國(guó)際責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)周德洪給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；等等；此外，對(duì)周德洪采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。 投資者索賠已開(kāi)始 浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師告訴記者，今年2份月代理首批兩位股民起訴寶利國(guó)際，索賠總金額27萬(wàn)元，南京中院已依法受理，預(yù)計(jì)幾個(gè)月后安排開(kāi)庭?！澳壳拔覀冋诶^續(xù)征集，準(zhǔn)備第二批起訴材料，提醒符合條件的股民及時(shí)參與。根據(jù)司法解釋?zhuān)?015年7月4日至2015年11月24日期間曾買(mǎi)入寶利國(guó)際，并在2015年11月25日后賣(mài)出或繼續(xù)持有股票的受損投資者，可以起訴索賠。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)”。 厲健律師表示，虛假陳述索賠對(duì)寶利國(guó)際今后經(jīng)營(yíng)發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響，如果公司敗訴可能承擔(dān)巨額賠款。當(dāng)時(shí)公司股東7.3萬(wàn)人，目前絕大部分適格股東仍在觀(guān)望、尚未起訴?！叭绻髻r人數(shù)和金額持續(xù)增長(zhǎng)，我們可能會(huì)追加周德洪等有責(zé)任高管為被告，以增強(qiáng)今后賠付和執(zhí)行能力”。 寶利國(guó)際上述人士表示，目前公司已經(jīng)接到來(lái)自33位投資者的索賠，涉及金額約100萬(wàn)元。寶利國(guó)際2016年年報(bào)顯示，去年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.79億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為2724.1萬(wàn)元，扣除非經(jīng)常性損益后，公司的凈利潤(rùn)為166.7萬(wàn)元。