從嚴(yán)全面監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，已經(jīng)成為期貨交易市場運行常態(tài)。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅今年1~4月份，三家商品期貨交易所處理異常交易行為就達(dá)到754件，被列入重點監(jiān)控名單的賬戶達(dá)到700個以上。

異常交易成處理重點

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，大商所今年1~4月共處理112起異常交易行為，其中，自成交57起，頻繁報撤53起，實際控制關(guān)系賬戶超倉2起，對93個客戶采取暫停開倉措施；累計處理55起違規(guī)線索，包括15起對敲轉(zhuǎn)移資金、40起自成交或約定交易影響不活躍合約價格，共對7起違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查，并對調(diào)查完結(jié)的8起案件做出了自律監(jiān)管處分。

鄭商所今年1~4月共排查異常交易線索470條，處理異常交易134起。其中，自成交33起，頻繁報撤單41起，大額報撤單2起，實際控制關(guān)系賬戶合并持倉超限6起，涉嫌違規(guī)轉(zhuǎn)移資金40起，涉嫌擾亂市場秩序11起。

上期所今年1~4月共處理344起異常交易行為。其中，自成交超限193起，頻繁報撤單超限306起，大額報撤單超限8起。同時，對其中達(dá)到交易所異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的11名客戶，進(jìn)行了全市場通告并采取了限制開倉的監(jiān)管措施。

此外，監(jiān)控的實際控制關(guān)系賬戶增多。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1~4月，大商所加大了實際控制關(guān)系賬戶的排查力度，共發(fā)放市場監(jiān)查問詢函118份，共督促75組200個客戶申報了實際控制關(guān)系，并將187組655個賬戶列入重點監(jiān)控名單。鄭商所依據(jù)規(guī)則認(rèn)定550名客戶為實際控制關(guān)系賬戶。

套期保值業(yè)務(wù)監(jiān)管也在加強。近日，大商所通過日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，個別套期保值客戶在其申請?zhí)妆ｎ~度的期貨合約上頻繁進(jìn)行開平倉交易。對此，大商所對違規(guī)客戶采取了取消其獲批套期保值持倉額度的監(jiān)管措施，并對其進(jìn)行警示。

監(jiān)管協(xié)作在增強

“五一”勞動節(jié)后，各家商品交易所已經(jīng)組織了多次針對市場監(jiān)管協(xié)作的專題研討會議，強調(diào)期貨市場運行各個環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，加強風(fēng)控和合規(guī)要求，成為研討會重要內(nèi)容。

5月第一周，期貨市場操縱案件專題研討會在鄭州商品交易所召開，中國證監(jiān)會行政處罰委、期貨監(jiān)管部、稽查局等相關(guān)部門以及法院系統(tǒng)、公安系統(tǒng)、各期貨交易所等相關(guān)單位負(fù)責(zé)人共計40余人參加了本次會議。隨后，大商所組織會員代表在大連召開“風(fēng)控和合規(guī)監(jiān)管座談會”，永安期貨、中糧期貨等14家會員單位代表參加會議。

從會議透露的信息來看，堅持依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，防范金融風(fēng)險、守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線是當(dāng)前和今后交易所市場監(jiān)管的工作重點。而在交易所實際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管、異常交易管理、個人客戶進(jìn)入交割月份、超倉通知等方面，都會陸續(xù)出臺新的監(jiān)管要求。

在期貨市場操縱案件專題研討會上，通過一些國內(nèi)外期貨市場的典型操縱案件分析，對違法違規(guī)線索甄別、違法違規(guī)案件認(rèn)定、案件處理及處罰流程等各個環(huán)節(jié)，進(jìn)行落實。顯然，這次會議對深化期貨市場依法全面從嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為具有重要意義。