每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 王硯丹    

◎每經(jīng)記者 王硯丹

證監(jiān)會的一份行政處罰決定書再次讓投行灰色地帶曝光?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站最新披露，原國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君、副總經(jīng)理劉興華兩人，2007年分別作為天潤曲軸IPO項目承攬人、負(fù)責(zé)人時，利用職務(wù)之便獲取重要信息，借用他人名義在天潤曲軸上市前突擊入股1260萬元。待天潤曲軸成功IPO且限售股解禁后將相關(guān)股份全部拋出，共獲利超1.4億元。

因此，兩人被證監(jiān)會行政處罰，除沒收違規(guī)所得，兩人還分別被處以300萬元、150萬元的罰款。

利用消息便利突擊入股

證監(jiān)會網(wǎng)站披露的信息顯示，2007年6月，天潤曲軸選擇國信證券作為公司IPO的保薦承銷機(jī)構(gòu)。戴麗君作為天潤公司IPO項目承攬人和協(xié)調(diào)人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排、協(xié)調(diào)推進(jìn)項目；劉興華作為天潤公司IPO項目的項目負(fù)責(zé)人，主要參與項目前期初步工作并負(fù)責(zé)項目后續(xù)事項的指導(dǎo)和把關(guān)。

2007年9月，投資人劉某初步確定以1.3億元的價格收購美林毛里求斯第二控股公司（以下簡稱美林公司）持有的天潤公司40%的股權(quán)，并打算引入其他投資人一同收購該部分股權(quán)。其后，戴麗君和劉興華決定自己出資購買部分天潤公司股權(quán)。

2007年9月14日，劉某作為唯一受讓方與美林公司簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以1.304億元的價格受讓天潤公司40%股權(quán)。戴麗君和劉興華分別籌集1000萬元和260萬元，分別通過他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入劉某銀行賬戶。為規(guī)避法律限制，戴麗君和劉興華決定借用應(yīng)某名義受讓天潤公司股權(quán)。

2007年10月24日，戴麗君以應(yīng)某名義與劉某簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由應(yīng)某代戴麗君和劉興華二人受讓天潤公司3.87%的股權(quán)。2007年11月19日，天潤公司由有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司，即現(xiàn)在的天潤曲軸。戴麗君和劉興華以應(yīng)某名義出資的1260萬元折合為股本696.66萬股，其中戴麗君實際持有552.86萬股，劉興華實際持有143.74萬股。

獲利超10倍

2008年2月，天潤曲軸向中國證監(jiān)會提交IPO申請。2009年8月，天潤曲軸股票在深交所上市，戴、劉二人所持股份獲巨額增值。2010年8月21日，應(yīng)某賬戶內(nèi)的天潤曲軸股票限售期滿，兩人隨即展開套現(xiàn)。

2010年8月27日～9月3日，劉興華使用自有上網(wǎng)筆記本，將應(yīng)某賬戶內(nèi)屬于本人份額的143.74萬股天潤曲軸股票全部賣出，成交金額2847.92萬元；2010年9月10日～2011年12月8日，戴麗君使用自有電腦將應(yīng)某賬戶內(nèi)屬于本人份額的天潤曲軸股票全部賣出，成交金額1.50億元。

由此，通過借用他人名義買賣天潤曲軸股票，按出資比例，戴麗君獲利1.22億元，劉興華獲利2099.76萬元?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會指出，上述二人的行為違反了《證券法》第四十三條第一款，關(guān)于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

2012年7月，審計署京津冀特派辦發(fā)現(xiàn)戴麗君等人違法行為線索并啟動核查程序。經(jīng)過長達(dá)近3年的調(diào)查，最終證監(jiān)會決定，沒收兩人違法所得共1.42億元，并對戴、劉兩人分別處以300萬元和150萬元的罰款。