新華網北京5月17日電 (記者趙曉輝 陳思武 陶俊潔)在中美跨境審計監(jiān)管呈膠著狀態(tài)之際，中國證監(jiān)會官員17日首次就此作出回應，明確指出“一個國家不應把監(jiān)管權延伸到其他國家”。

在此間舉行的第37屆國際證監(jiān)會組織年會上，主持人將跨境監(jiān)管問題拋給了中國證監(jiān)會主席助理姜洋。這位官員當即表示：“應通過互助機制來解決監(jiān)管協(xié)調問題。”

姜洋說，目前在國際證監(jiān)會組織框架下，應通過多邊和雙邊協(xié)議來解決跨境監(jiān)管的協(xié)作問題，由當?shù)乇O(jiān)管部門提供配合，而不是把監(jiān)管權延伸到其他國家，因為各國情況不同。

就在前一天舉行的年會公開論壇上，美國證券交易委員會官員艾麗斯·沃特含沙射影地對“一些國家”在跨境監(jiān)管中的“不合作”進行指責。她指出，在國際證監(jiān)會組織的框架下，各國之間應當共享監(jiān)管信息，而不應以主權為由不予配合。

由于中國概念股風波，中美兩國近一年來正努力尋求跨境監(jiān)管合作，但一直未有突破。

美國證券交易委員會近日起訴總部位于上海的德勤華永會計師事務所未能按照美國法律規(guī)定向前者遞交審計工作底稿。而德勤華永會計師事務所則發(fā)布聲明稱，根據(jù)中國法律及中國監(jiān)管機構的具體規(guī)定，未經中國政府許可，中國會計師事務所不得直接向任何外國監(jiān)管機構提供文件。中美兩國監(jiān)管體制和理念的分歧顯而易見。

“每個國家都有自己的特點，應該建立與本國國情相適應的監(jiān)管制度。”姜洋在17日舉行的論壇上說。

持有這一觀點的監(jiān)管者不只他一人。國際證監(jiān)會組織亞太地區(qū)委員會主席暨印度證券交易委員會主席辛哈認為，資本市場監(jiān)管沒有絕對固定的標準，每個國家都應該基于自己的需求確立最為適宜的監(jiān)管體系和理念。

在姜洋看來，通過國際證監(jiān)會組織的框架進行協(xié)商是解決跨境監(jiān)管的有效渠道。他介紹說，從2007年10月以來，中國證監(jiān)會與國際證監(jiān)會組織成員簽署多方協(xié)議，與48個國家和地區(qū)簽署了52個諒解備忘錄，目前運作良好。

他說，這些備忘錄雖然不具備法律約束力，但已成為中國證監(jiān)會監(jiān)管的重要依據(jù)。這樣的框架促進了各方監(jiān)管的協(xié)作，促進了執(zhí)法的效果，保護了投資者的利益。

據(jù)介紹，2007年以來，中國證監(jiān)會收到各國協(xié)助檢查的申請105件，涉及18個國家和地區(qū)，已經辦理了72件。中國證監(jiān)會向境外監(jiān)管機構申辦11件，完成10件。

自4月份開始發(fā)酵的中國概念股風波凸顯了中美兩國之間的監(jiān)管真空。一批會計師事務所被指責幫助企業(yè)粉飾報表，夸大利潤，扮演了不光彩的角色。由于地緣問題，美國監(jiān)管層一直未能對此類中國會計機構進行有效監(jiān)管。

中美雙方自2007年以來開始跨境監(jiān)管談判，卻未取得實質進展。去年7月份的會談又無果而終。分析人士認為，中美審計監(jiān)管合作面臨監(jiān)管理念、司法管轄等多方面的現(xiàn)實難題，達成協(xié)議之路并非坦途。