每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜葉峰    

2026年1月19日，已于2025年7月11日退市的江蘇哈工智能機器人股份有限公司（簡稱“哈工智能”）發(fā)布公告稱，收到江蘇證監(jiān)局送達的《行政處罰事先告知書》。公告顯示，江蘇證監(jiān)局擬對公司責令改正、給予警告并處以800萬元罰款；擬對實控人王飛處以1000萬元罰款及終身證券市場禁入措施。

此外，時任公司董事會秘書、副總經(jīng)理王妍因涉嫌信息披露違法違規(guī)，擬被給予警告并處以150萬元罰款。資料顯示，王妍曾任東興證券投行部副總裁，擁有逾十年投行及法律財務經(jīng)驗，在哈工智能任職期間負責信息披露事務。公開資料顯示，王妍任職7年時間，獲得薪酬總額近500萬元。

十年投行背景董秘已離職，仍擬被罰150萬元

哈工智能于2025年7月11日摘牌退市。2025年8月1日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。1月19日，江蘇證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰事先告知書》，公布了調查結果及擬處罰決定。

根據(jù)告知書，監(jiān)管部門擬對多名責任人進行處罰。其中，時任公司董事會秘書、副總經(jīng)理王妍擬被處以150萬元罰款。該處罰金額在本次被罰的非實控人高管中僅次于時任董事長喬徽和艾迪。王妍已于2024年12月辭去公司董事會秘書、副總經(jīng)理及子公司一切職務，辭職后不再擔任公司任何職務。

《行政處罰事先告知書》指出，王妍任職期間負責公司信息披露事務，并簽字保證2017年至2023年年度報告內容真實、準確、完整。監(jiān)管部門認定，其在任期內對公司相關違法違規(guī)行為負有責任。

公開資料顯示，王妍具有券商投行背景。2007年5月至2017年7月，她曾任東興證券投資銀行總部項目經(jīng)理、副總裁，擁有逾十年投行及投資經(jīng)驗，曾主持及參與多家上市公司的非公開發(fā)行、重大資產重組及IPO項目，具備相關法律、財務知識和經(jīng)驗。

2017年8月起，王妍擔任哈工智能副總經(jīng)理、董事會秘書。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，自2017年8月至2024年12月離職，王妍從公司獲得的稅前報酬總額為498.51萬元。

江蘇證監(jiān)局調查認定，王妍在任職期間存在未勤勉盡責的情況：知悉公司相關對外投資，但未充分關注資金后續(xù)流向；知悉公司收到《終止交易告知函》，但未按規(guī)定組織公司履行信息披露義務；知悉相關募集資金未歸還，但未組織公司如實披露?；谏鲜鍪聦崳O(jiān)管部門認定其為違法行為的其他直接責任人員。

哈工智能存在隱瞞實控人、虛假記載年報等違法事實

根據(jù)《行政處罰事先告知書》，哈工智能涉嫌違法事實主要包括以下四點：

第一，未如實披露實際控制人。2017年至2023年6月，王飛通過“戰(zhàn)略委員會”等方式影響公司重大決策及人事任免，實際支配公司行為，為公司實際控制人。公司2017年至2023年年度報告未披露此情況，存在虛假記載。

第二，未披露關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。2017年至2025年，哈工智能資金經(jīng)多道流轉后提供給時任董事長艾迪控制的關聯(lián)方使用。公司未在2017年至2024年年度報告中披露該資金占用情況，存在重大遺漏。

第三，未披露重大事項進展。公司曾擬收購江機民科70%股權，后因未按約定支付款項，交易對方于2022年12月發(fā)送終止交易告知函，公司于2023年1月3日簽收。公司2022年年度報告未披露收到該告知函的事項，存在重大遺漏。

第四，未如實披露募集資金使用情況。公司曾使用約2.7億元募集資金支付收購款。交易解除后，該筆資金未歸還至募集資金專戶。公司在2023年至2024年年度報告及專項報告中未如實披露募集資金未歸還情況，存在虛假記載。

針對上述違法行為，江蘇證監(jiān)局擬決定：對哈工智能給予警告并處以800萬元罰款；對王飛給予警告，處以1000萬元罰款并采取終身證券市場禁入措施；對其他相關責任人給予警告并處以相應罰款。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞