關于華創(chuàng)證券電話會議嘉賓遭質疑事件，證監(jiān)會表示，已完成相關調查核實工作。經(jīng)查，潘文韜作為華創(chuàng)證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發(fā)布調研紀要，以及知曉相關“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請該“專家”在電話會議上發(fā)言等問題，違反了證券期貨投資咨詢人員應以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度提供投資咨詢服務等相關規(guī)定。華創(chuàng)證券對投資咨詢業(yè)務管理不到位，內部審核程序未能及時發(fā)現(xiàn)上述問題，違反了合規(guī)管理有關規(guī)定。

2020年3月27日，貴州證監(jiān)局依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。自被采取措施之日起3年內，潘文韜不得擔任與證券期貨投資咨詢業(yè)務相關的職務或實際履行相關職責。