每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)編輯｜吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，證監(jiān)會發(fā)布稱，近日，證監(jiān)會擬對提供廖英強(qiáng)操縱市場等3宗案件線索的舉報人給予獎勵，并委托投?；疝k理獎勵登記。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這是證監(jiān)會首開舉報獎勵先河了，中國資本市場首批線索舉報獎勵得以兌現(xiàn)。

“有獎舉報制度可以直接幫助監(jiān)管部門查獲一些非常隱蔽的違法行為，對違法犯罪分子是一種很大的威懾。所以，我認(rèn)為，避免被人舉報的最好辦法就是永遠(yuǎn)不要去違法 。”深圳一私募人士表示。

證監(jiān)會首開舉報獎勵先河

近日，證監(jiān)會擬對提供廖英強(qiáng)操縱市場（行政處罰決定書〔2018〕22號）、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法（行政處罰決定書〔2017〕102號）、任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司信息披露違法違規(guī)（行政處罰決定書〔2017〕103號）等3起案件線索的舉報人根據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》給予獎勵。

此次的三案件中，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力操縱市場，非法獲取巨額私利，被證監(jiān)會沒收違法所得4310萬元，并處8620萬元罰款；雅百特因虛構(gòu)海外工程項目，粉飾財務(wù)報表被證監(jiān)會處以60萬元罰款，直接負(fù)責(zé)的主管人員陸永被處以30萬元頂格罰款，并采取終身市場禁入措施；任子行則未在招股說明書中如實披露董事長、實際控制人景曉軍代人持股事項，未在2012年至2014年半年度報告、年度報告等5期定期報告中準(zhǔn)確、完整披露前十名股東持股情況，被處以30萬元罰款。

實際上，線索舉報獎勵制度早已公布。早在2014年6月，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會對提供欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)、操縱市場、內(nèi)幕交易和利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報，經(jīng)調(diào)查屬實并作出行政處罰后給予獎勵。

記者注意到，《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》出臺后，一直未有實質(zhì)性的舉報獎勵被兌現(xiàn)。證監(jiān)會這一次公布的對舉報人的獎勵也是證監(jiān)會首次兌現(xiàn)這一制度。

“我會真誠歡迎市場各方面特別是確實了解情況、掌握證據(jù)，愿意為保護(hù)投資者合法權(quán)益擔(dān)當(dāng)責(zé)任的人士舉報證券期貨各類重大違法犯罪線索。我會委托中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司辦理本次獎勵的舉報人登記等具體事宜，申請人可登陸中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司官方網(wǎng)站‘舉報獎勵’專欄辦理。我會對舉報人信息依法嚴(yán)格保密。”證監(jiān)會稱。

能有力威懾資本市場違法犯罪

事實上，證監(jiān)會主席易會滿上任后也很重視有獎舉報制度。在此前召開的中國上市公司協(xié)會2019年年會上，他提出，要研究優(yōu)化有獎舉報等制度機(jī)制，加大懲戒力度，增強(qiáng)監(jiān)管震懾力，讓做壞事的人必須付出代價，讓舉報人得到獎勵。當(dāng)時，易主席的此番講話引起市場熱切關(guān)注。

在當(dāng)時，很多市場人士就認(rèn)為，有獎舉報未來也有機(jī)會在A股出現(xiàn)。

記者了解到，有獎舉報制度早在美國就已經(jīng)發(fā)展得很成熟，也對美國資本市場的健康發(fā)展做出了很大貢獻(xiàn)。

因安然公司財務(wù)欺詐事件，美國于2002年頒布了"薩班斯法案"，其中有一條設(shè)立了對上市公司欺詐行為的舉報獎：舉報者可以獲得罰款金額10%至30%的獎金。2011年，美國證券交易委員會還通過了一條新規(guī)，承諾向舉報違反聯(lián)邦證券法規(guī)的行為并提供實質(zhì)性信息的個人發(fā)放獎勵：如果舉報信息最后導(dǎo)致100萬美元以上罰款，舉報者將可以得到相當(dāng)于罰款金額10%至30%的獎金。

在這些制度的支持下，美國的有獎舉報案例經(jīng)常見諸報端。 據(jù)媒體報道，2018年3月19日，美林證券的三名內(nèi)部人員舉報公司擅自挪用客戶資金，獲得了高達(dá)8300萬美元的獎勵。2018年7月，摩根大通因未披露利益沖突，違規(guī)獲利被罰3.67億美元，其中6100萬美元將作為獎勵頒給舉報者。

“有獎舉報制度可以直接幫助監(jiān)管部門查獲一些非常隱蔽的違法行為，對違法犯罪分子是一種很大的威懾。所以，我認(rèn)為，避免被人舉報的最好辦法就是永遠(yuǎn)不要去違法。”深圳時代方舟資產(chǎn)投資總監(jiān)魏海洪在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時表示。